Sie finden das Meldeportal im Bereich Geldwäschebekämpfung in der linken Menüleiste. Neben dem Transparenzregister und dem Link zum GwG-Prüfungstool können Sie hier eine neue Meldung erstellen. Voraussetzung ist die Anmeldung bei XNP mit Benutzername und Passwort oder Signaturkarte und PIN.

Beachten Sie: Eine Meldung kann über goAML erst nach einer einmaligen Registrierung bei der Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen (FIU) abgegeben werden. Informationen zur Registrierung finden Sie hier.

Gehen Sie in der linken Menüleiste unter Geldwäschebekämpfung auf Neue Meldung.

Es öffnet sich in einem neuen Reiter der erste Abschnitt des Geldwäscheformulars. Auf der linken Seite können Sie die einzelnen Abschnitte des Formulars sehen, die nacheinander ausgefüllt werden sollen.

1. Geben Sie im ersten Schritt an, ob es sich um eine Erstmeldung oder eine Nachmeldung handelt. Bei einer Nachmeldung wird ein weiteres Feld geöffnet, wo Sie das Aktenzeichen der FIU für die bereits abgegebene Meldung eingeben müssen.
2. Bitte geben Sie nun die Urkundenverzeichnisnummer (UVZ-Nr.) oder ein eigenes Aktenzeichen an. Dieses erscheint dann als Bezeichnung der Meldung im unten geöffneten Reiter.
3. Bitte tragen Sie hier Ihre Registrierungsnummer der FIU ein, die Ihnen nach Ihrer erstmaligen Registrierung von der FIU mitgeteilt wurde.
4. Neben der Auswahl des Grundes für die Meldung und dessen Unterkategorie müssen weitere Informationen zum Sachverhalt im Freitextfeld hinterlegt werden. Sie können über die Funktion "weitere Meldegründe hinzufügen" mehrere Meldegründe angeben.

Stellen Sie den Sachverhalt vollständig dar. Beschreiben Sie die wesentlichen Tatsachen, aus denen sich die konkrete Meldepflicht ergibt. Benennen Sie alle beteiligten Personen mit Namen und geben Sie jeweils ihre Rolle an. Führen Sie außerdem die Informationen an, die Sie bislang zu den beteiligten Personen sowie zum wirtschaftlich Berechtigten erhoben haben. Stellen Sie den Ablauf des Geschehens nachvollziehbar dar und geben Sie den aktuellen Verfahrensstand an. Weisen Sie auf sämtliche Auffälligkeiten hin. Die Sachverhaltsdarstellung muss so gestaltet sein, dass die FIU unmittelbar in der Lage ist, den Sachverhalt nachzuvollziehen und zu analysieren.

1. Bitte geben Sie die Art des Rechtsgeschäfts ein.

Sollte das von Ihnen anzugebende Rechtsgeschäft nicht aufgeführt sein, wählen Sie im Menü den Punkt „Sonstiges“. Anschließend können Sie dann im darunter liegenden Feld „Beschreibung des Rechtsgeschäfts“ die Art des Rechtsgeschäfts eingeben.

2. Bitte treffen Sie eine Aussage, ob das Rechtsgeschäft bereits abgeschlossen wurde. 

• Wurde das Rechtsgeschäft noch nicht abgeschlossen, ist das Datum des beabsichtigten Abschlusses einzugeben. Steht dieses Datum noch nicht fest, ist ein Tag einzugeben, der in der Zukunft liegt und realistisch erscheint. Ist das Datum der beabsichtigten Beurkundung noch unklar, ist das voraussichtliche Datum (ansonsten ein fiktives Datum in der Zukunft) einzugeben.
• Steht endgültig fest, dass es zu keinem Abschluss kommen wird, liegt eine sog. Verdachtsmeldung ohne Transaktion vor. Bitte geben Sie dann "Nein, es wird zu keiner Beurkundung kommen" an.

3. Bitte geben Sie den Kaufpreis/Geschäftswert in Euro ohne Leerstellen oder Interpunktion ein (Beispiel: 170000).

4. Bitte geben Sie die Art der Zahlung an.

Sofern es sich um einen Immobilienkauf handelt, geben Sie bitte die Lage des Grundstücks an und erfassen Sie Angaben zum Grundbuch.

Als Anschrift sind bitte Straße und Hausnummer oder die sonstige ortsübliche Bezeichnung laut Grundbuch einzutragen (siehe Spalte 3, Unterspalte e des Bestandsverzeichnisses). Sollte Ihnen die Lage des Grundstücks nicht bekannt sein, setzen Sie den Haken bitte bei Die Lage ist mir nicht bekannt.

Die Angaben zum Grundbuch sind bitte gemäß Grundbuchauszug zu erfassen. Im Feld Weitere Grundbuchdaten können die laufende Nummer des Grundstücks im Bestandsverzeichnis, Gemarkung, Flur und Flurstück, Wirtschaftsart und Größe angegeben werden. Sollte Ihnen kein Grundbuchauszug vorliegen, so setzen Sie den Haken bei Grundbuchauszug nicht vorhanden.

Bitte geben Sie den Beginn der Geschäftsbeziehung (Datum des Erstkontakts mit den Beteiligten) an. 

Ebenso geben Sie bitte die Beendigung der Geschäftsbeziehung (z.B. Datum einer Eintragung im Handelsregister oder Grundbuch).

Bitte geben Sie alle Personen an, die am Sachverhalt beteiligt sind oder waren, z.B. wirtschaftlich Berechtigte oder Stellvertreter. 

Bitte wählen Sie zunächst je beteiligter Person die Rolle sowie den Personentyp (natürliche, juristische Person) aus. 

Erfassen Sie die Personen- bzw. Gesellschaftsdaten. Die Daten des Vertreters einer juristischen Person sind bei dieser zu erfassen. 

Die Angaben zu weiteren Beteiligten können Sie über die Schaltfläche Beteiligte hinzufügen erfassen.

In diesem Abschnitt können Sie ergänzende Informationen und besondere Hinweise erfassen, die für die FIU relevant sind.

Bitte geben Sie an, ob ein Eilfall vorliegt. Dies ist der Fall, wenn aufgrund besonderer Umstände eine umgehende Prüfung durch die FIU erfolgen soll, z.B. weil der Vorgang als besonders kritisch angesehen wird. Die Tatsache, dass eine Beurkundung vor Ablauf von drei Werktagen nach der Meldung erfolgen soll und eine Verschiebung der Beurkundung nicht möglich ist, begründet alleine keinen Eilfall.

Zudem geben Sie bitte an, ob bereits eine Strafanzeige abgegeben wurde und/oder Sie ein Auskunftsersuchen erhalten haben. Sollte bereits Strafanzeige gestellt worden sein, geben Sie bitte zusätzlich Aktenzeichen und Behörde an. Gleiches gilt für den Fall, dass Sie ein Auskunftsersuchen erhalten haben und keine Offenbarungsverbote entgegenstehen. Offenbarungsverbote bestehen beispielsweise, wenn die ersuchende Stelle auf ein Verbot der Informationsweitergabe an die FIU hingewiesen hat.

Im Abschnitt Dokumente können Sie der Geldwäschemeldung die für die FIU relevanten Dokumente hinzufügen. Relevante Dokumente können z.B. Kaufverträge oder Ausweiskopien sein.

Bitte beachten Sie, dass die Gesamtgröße der an die FIU abschließend zu übermittelnden Datei der Meldung (XML-Datei mit den erfassten Daten und Dokumenten) die Höchstgrenze von 10 MB nicht überschreiten darf. Größere Dateien werden von der FIU nicht entgegengenommen.

Nach Betätigen der Schalftfläche Dokumente hinzufügen, öffnet sich ein neues Fenster zum Hochladen der gewünschten Dateien.

Bitte nutzen Sie zum Hochladen der Dokumente das Uploadfenster. Auch mehrere Dateien können gleichzeitig hinzugefügt werden. Schließen Sie das Hinfzufügen der Dokumente über die Schaltfläche Hochladen am unteren Bildschirmrand ab.

Im Anschluss können Sie die hochgeladenen Dateien im Abschnitt Dokumente noch einmal prüfen und bspw. über das kleine Auge zur Ansicht öffnen. Bei Bedarf können Sie den Dateinamen und das Dokumentendatum anpassen sowie ein Dokumentenzeichen erfassen. Ebenso besteht die Möglichkeit, über die Schaltfläche mit dem Papierkorbsymbol Dokumente wieder zu löschen.

Im Abschnitt Zusammenfassung werden alle eingegebenen Daten für Ihre abschließende Prüfung übersichtlich dargestellt. Sollte eine Korrektur erforderlich sein, wählen Sie links in der Auflistung der einzelnen Abschnitte den jeweiligen Abschnitt, um die Änderung vorzunehmen.

Bei Bedarf können Sie die Zusammenfassung der erfassten Meldung als PDF zur Ansicht öffnen, um sie als PDF-Datei oder Ausdruck zu Ihrer Akte nehmen zu können. Wählen Sie für die PDF-Ansicht über den Pfeil an der Schaltfläche Datei herunterladen die Aktion PDF öffnen aus.

Bitte laden Sie die erfasste Meldung über die Schaltfläche Datei herunterladen als Datei herunter. Sind der Meldung keine Dokumente angefügt, wird eine XML-Datei erzeugt. Enthält die Meldung Dokumente wird eine ZIP-Datei generiert, die die Meldung als XML-Datei sowie die Datei/en der hochgeladenen Dokumente enthält. 

Speichern Sie die Datei zunächst lokal, um sie abschließend aus der lokalen Ablage im Meldeportal der FIU hochzuladen.

Die erstellte Datei ist abschließend entsprechend der Hinweise am Ende der Zusammenfassung im Meldeportal der FIU hochzuladen.

Wechseln Sie dazu in das Meldeportal der FIU (https://goaml.fiu.bund.de/Account/LogOn). Melden Sie sich mit Ihrem Benutzernamen und Passwort an und laden die lokal abgelegte Datei hoch. Weitere Informationen zum Upload der Meldung bei der FIU finden Sie im Kapitel Upload der Meldung als XML-Datei bei goAML.